Политика соблюдения санкций - AEROAFFAIRES

Введение в политику соблюдения санкций

Компания AEROAFFAIRES обязуется соблюдать законы и законодательство, касающиеся торговых и экономических санкций, во всех юрисдикциях, в которых она осуществляет свою деятельность. Она делает это в той мере, в какой они могут применяться к ее деятельности, путем выявления, снижения и управления всеми рисками нарушения санкций, как первичными, так и вторичными.

В настоящей Политике соблюдения санкций под «AEROAFFAIRES» подразумевается компания SAS, расположенная в Париже.

Сфера применения Политики соблюдения санкций

Данная политика распространяется на :

Всех должностных лиц, сотрудников, персонала и директоров, работающих по контракту с AEROAFFAIRES, а также любых других лиц, назначенных AEROAFFAIRES (каждый из которых является «Сотрудником»).
Все юридические и физические лица (а также их должностные лица, сотрудники и директора), которые предоставляют услуги для AEROAFFAIRES или от ее имени, включая торговых партнеров по цепочке поставок, поставщиков, консультантов, подрядчиков, дистрибьюторов и торговых агентов (каждое «Связанное лицо»).

В качестве условия ведения бизнеса с AEROAFFAIRES Компания требует от каждого Ассоциированного лица согласия на включение данной Политики в контракт Ассоциированного лица с AEROAFFAIRES.

Соглашения и контракты между AEROAFFAIRES и Ассоциированными лицами могут содержать специальные положения, касающиеся некоторых вопросов, упомянутых в настоящей Политике. Следует отметить, что ничто в настоящей Политике не заменяет каких-либо более конкретных положений или мер в конкретном договоре или соглашении между AEROAFFAIRES и Ассоциированным лицом. Если существует какое-либо несоответствие между настоящей Политикой соблюдения санкций и любыми другими положениями конкретного соглашения или договора, преимущественную силу имеет соглашение или договор.

Данная политика дополняет, но не заменяет другие кодексы поведения, политики, правила и процедуры AEROAFFAIRES, применимые к ассоциированным лицам и сотрудникам. В случае сомнений, если сотрудник или помощник заметит несоответствие или конфликт между данной политикой и любым другим кодексом, положением или политикой AEROAFFAIRES, он должен обратиться с этим вопросом на AEROAFFAIRES. Человек может обратиться за советом в отдел этики и соответствия AEROAFFAIRES, отправив электронное письмо по адресу: [email protected]. Данная политика представляет собой изложение принципов и ожиданий в отношении личного и профессионального поведения. Она не предназначена и не является трудовым договором или заверением о продолжении работы, а также не уполномочивает сотрудников или связанных с ними лиц использовать ее. За применение и интерпретацию данной политики отвечает исключительно AEROAFFAIRES. Настоящая политика создает права только в интересах AEROAFFAIRES. Заголовки, содержащиеся в настоящей Политике, служат исключительно для иллюстрации и не должны рассматриваться как ограничивающие или иным образом влияющие на положения настоящей Политики. В случае возникновения противоречий между настоящей Политикой и применимым нормативным актом, преимущественную силу имеет применимый нормативный акт.

Санкции и запрещенная практика

Настоящая политика определяет подход AEROAFFAIRES к выявлению и управлению рисками, связанными с санкциями, включая:

Руководство по значению санкций и их соблюдению.
Принципы и практика, которым следует AEROAFFAIRES для соблюдения законов о санкциях, а также для выявления, смягчения и управления рисками, связанными с санкциями, в юрисдикциях, в которых она работает.
Последствия несоблюдения данной политики.

Настоящая политика распространяется на все страны и/или юрисдикции, в которых AEROAFFAIRES осуществляет свою деятельность, и распространяется на все другие страны и/или юрисдикции, в которых AEROAFFAIRES начинает свою деятельность и/или зарегистрирована в соответствии с действующей лицензией или подпиской.

Значение санкций и порядок их соблюдения

Санкции — это законы и правила, принятые правительствами (например, правительством Соединенных Штатов Америки), международными организациями (например, Организацией Объединенных Наций (ООН) и наднациональными органами (например, Европейским союзом (ЕС)) для достижения внешнеполитических и иных целей, которые включают:

Ограничение негативных последствий ситуации, вызывающей международную озабоченность (например, отказ от доступа к военным товарам, технологиям или финансированию, которые способствуют международному терроризму или распространению оружия массового уничтожения).
Попытка повлиять на третьи стороны или правительства с целью изменения их поведения.
Наказание других людей/субъектов.

Санкции должны препятствовать всем видам вредоносной деятельности, таким как политическая или военная агрессия, предоставление убежища преступникам/террористам, разработка программ создания ядерного оружия и нарушение прав человека.

Эти санкции применяются для того, чтобы запретить компаниям и частным лицам вести бизнес с физическими, юридическими лицами, странами и правительствами, которые являются объектами санкций. Эти ограничения могут включать в себя :

Запрет на экспорт, импорт и предоставление определенных услуг.
Запрет на определенные виды коммерческой деятельности.
Запрет на перевод средств в страну, находящуюся под санкциями, или из нее.
Целевые финансовые санкции, включая замораживание активов правительства, страны или территории, а также целевых юридических и физических лиц и запрет на любые операции с ними.
Запреты на поездки.
Финансовые ограничения.

Одним из методов введения санкций является определение страны, территории, правительства, физического или юридического лица в качестве объекта санкций. Например, Соединенные Штаты публикуют список специально назначенных граждан (SDNs), в который входят физические лица и организации. Как правило, лица, подпадающие под юрисдикцию США, должны заморозить все активы SDN, находящиеся в их владении или под их контролем, и не должны иметь никаких отношений с SDN или оказывать им какие-либо услуги. США также вводят экономические санкции и эмбарго, направленные на конкретные географические регионы и правительства. Некоторые программы носят глобальный характер, блокируют правительства и включают широкомасштабные торговые ограничения, в то время как другие направлены на конкретных лиц и организации. В неглобальных системах могут существовать широкие запреты на ведение дел со странами, а также против конкретно названных лиц и организаций. Большинство режимов санкций запрещают действия, направленные на обход существующих санкций или на содействие деятельности другого физического или юридического лица, которое может нарушать санкции. Сотрудники и партнеры должны следить за тем, чтобы случайно не нарушить санкции, содействуя или ведя переговоры о сделке, которая была бы запрещена, если бы проводилась компанией AEROAFFAIRES. Сотрудникам и партнерам запрещается содействовать, заключать сделки, одобрять, финансировать или вести переговоры о любых сделках или действиях, которые были бы запрещены, если бы их проводила компания AEROAFFAIRES. Запрет также включает в себя направление иностранного гражданина к деловым возможностям, связанным с любой страной, находящейся под глобальными санкциями, или с любым лицом, включенным в список SDN. Пример: если сотрудник или связанное с ним лицо знакомит иностранного гражданина с лицом из страны, находящейся под санкциями (которому запрещено вести бизнес в соответствии с применимыми санкциями), с целью содействия или продвижения деловой возможности, сотрудник или связанное с ним лицо нарушает положение о «содействии», предусмотренное санкциями. Кроме того, некоторые режимы санкций являются экстерриториальными, поэтому они могут распространяться на лиц за рубежом, которые заставляют лицо в стране нарушать санкции, например, путем удаления идентификационной информации RDS из денежного перевода или других коммерческих документов, чтобы лицо в стране не могло должным образом проверить сделку на предмет нарушения санкций.

Принципы и меры АЭРОАФФАЙРЕС по соблюдению санкций

Ключевые принципы

Следующие ключевые принципы определяют подход AEROAFFAIRES к санкциям и контролю. При этом должны учитываться все требования настоящего регламента. В случае возникновения разногласий между принципами и требованиями приоритет отдается принципам.

AEROAFFAIRES проводит санкционную политику для выполнения обязательств, предусмотренных санкционными режимами юрисдикций, в которых она работает, зарегистрирована и/или лицензирована.
AEROAFFAIRES соблюдает требования санкционных режимов США, ООН и ЕС (в той мере, в какой они применимы к ее деятельности), где бы она ни работала, и не будет осуществлять деятельность, нарушающую эти санкционные режимы.
Помимо соблюдения требований санкционных режимов США, ООН и ЕС (в части, касающейся ее деятельности), AEROAFFAIRES соблюдает другие санкционные режимы в части, касающейся конкретных видов деятельности AEROAFFAIRES, и не будет осуществлять никакой деятельности, нарушающей эти санкционные режимы.
AEROAFFAIRES также будет принимать во внимание режимы санкций, введенные другими юрисдикциями, если это оправдано фактами сделки.
AEROAFFAIRES может принять решение не предоставлять продукт или услугу, даже в пределах, разрешенных законом, если обстоятельства угрожают ее репутации.
AEROAFFAIRES не будет предпринимать никаких действий, которые могут нарушить применимое к ней экспортное законодательство.

Меры, принимаемые AEROAFFAIRES для соблюдения санкций

Прежде чем вступить в коммерческие отношения или заключить сделку, AEROAFFAIRES гарантирует, что эти отношения и сделки соответствуют законодательству о санкциях, действующему в США, Организации Объединенных Наций и Европейском союзе. В то же время мы проверяем, не включены ли эти физические или юридические лица в список SDN и другие соответствующие санкции.

AEROAFFAIRES должна проверять, не нарушают ли ее операции определенные санкции, характерные для каждой страны. Степень проверки и должной осмотрительности зависит от степени риска конкретных отношений или сделок, при этом в случае более высокого риска степень проверки и должной осмотрительности повышается. Например, если отношения или сделка с международно признанным лицом или компанией в одной или нескольких странах не подпадают под санкции, может применяться более низкий уровень должной осмотрительности.

И наоборот, если отношения или сделка заключаются с лицом или компанией, находящимися в юрисдикции с высоким уровнем риска, требуется дополнительная проверка. В рамках такой проверки AEROAFFAIRES может полагаться на информацию, предоставленную ее клиентами, пассажирами и деловыми партнерами, если только не известно или не подозревается, что эти клиенты и деловые партнеры или предоставленная ими информация являются ненадежными или нечестными, или что они связаны с юрисдикцией высокого риска.

AEROAFFAIRES также требует от пассажиров договорного согласия гарантировать, что AEROAFFAIRES не будет перевозить багаж или груз в нарушение действующих законов об экспортном контроле. Например, Соединенные Штаты контролируют экспорт чувствительного оборудования, программного обеспечения и технологий для продвижения интересов национальной безопасности и целей внешней политики Соединенных Штатов.

Контракт со связанным лицом должен включать положения (i) о том, что связанное лицо само не является SDN, не подвергается санкциям и не несет ответственности за них; (ii) о соблюдении законов США, ООН и ЕС о санкциях и настоящей политики; (iii) о том, что участвующие лица не должны заниматься коммерческой деятельностью или что несодействие такой деятельности может привести к нарушению компанией AEROAFFAIRES любого применимого карательного обязательства; и (iv) уполномочить AEROAFFAIRES расторгнуть контракт, если соответствующее лицо нарушит контракт с AEROAFFAIRES или настоящую политику, станет НСР или попадет под санкции.

Ни AEROAFFAIRES, ни любой сотрудник не имеют права вступать в какие-либо коммерческие отношения или сделки, прямо или косвенно связанные с :

Страны, в отношении которых введены или введены санкции.
Граждан стран, против которых введены санкции.

Если предлагаемые деловые отношения или сделка не были рассмотрены и одобрены в соответствии с системами и процедурами рассмотрения санкций, применяемыми AEROAFFAIRES. Для большей определенности тот факт, что страна находится под санкциями или что лицо является гражданином страны, находящейся под санкциями, не означает, что AEROAFFAIRES или ее сотрудники автоматически не могут вступать в деловые отношения.

Если у вас возникают сомнения, всегда незамедлительно обращайтесь за советом к сотруднику AEROAFFAIRES ‘ Compliance Officer([email protected]), главному юрисконсульту или COO/Manager. Время от времени соответствующие сотрудники будут информироваться сайтом AEROAFFAIRES о странах, на которые распространяются санкции. Поскольку программы санкций динамичны и постоянно развиваются, страны, находящиеся под санкциями, могут быстро меняться; AEROAFFAIRES регулярно пересматривает политику санкций США, ООН и ЕС и может время от времени обновлять список стран, находящихся под санкциями. Субъект данных также должен следить за тем, чтобы не вступать ни в какие деловые отношения или сделки, прямо или косвенно связанные с санкционными или целевыми странами и их гражданами, если такие деловые отношения или сделки не были рассмотрены и разрешены. В соответствии с применимыми процедурами проверки и процедурами, применяемыми каждым вовлеченным лицом. Аффилированные лица должны всегда иметь системы, процессы, политики и процедуры, обеспечивающие соблюдение этих правил. В случае возникновения сомнений в том, что деловые отношения или сделка ассоциированного лица нарушают настоящую политику, ассоциированное лицо должно как можно скорее сообщить об этом по адресу AEROAFFAIRES.

Для ясности и во избежание сомнений :

Все деловые отношения и сделки, прямые или косвенные, связанные со странами, находящимися под санкциями, и гражданами стран, находящихся под санкциями, должны быть немедленно отменены и/или не осуществляться до тех пор, пока они не будут проверены и разрешены к действию в соответствии с применимыми системами, процессами и процедурами проверки санкций AEROAFFAIRES, которые время от времени применяются AEROAFFAIRES.
Деловые отношения и сделки с лицами, не включенными в список специально обозначенных граждан, тем не менее могут быть запрещены, если такие деловые отношения или сделки прямо или косвенно затрагивают страны, находящиеся под санкциями, и граждан стран, находящихся под санкциями. В таких случаях деловые отношения и сделки также должны быть немедленно отменены и/или не должны продолжаться до тех пор, пока они не будут проверены и не получат разрешение действовать в соответствии с применимыми системами, процессами и процедурами контроля санкций AEROAFFAIRES, которые время от времени внедряются AEROAFFAIRES.

Сотрудники и связанные с ними лица не должны содействовать деятельности любых лиц, включая клиентов и пассажиров, связанной со странами, находящимися под санкциями, или гражданами стран, находящихся под санкциями, в том числе путем передачи таких вопросов другим лицам или организациям.

Страны, с которыми AEROAFFAIRES сотрудничает для ограничения рисков

AEROAFFAIRES aEROAFFAIRES работает со странами, выбирая их в соответствии с критериями предосторожности/опасности. AEROAFFAIRES использует рекомендации по путешествиям, предоставляемые сайтом travel.state.gov. AEROAFFAIRES выбирает страны в соответствии с рейтингом и информацией, предоставляемой Travel State для каждой страны. Компания работает со странами, классифицированными как уровень 1 и 2. Она не работает со странами, отнесенными к 3 и 4 уровню риска, и поэтому ограничивает риски.

Классификация выглядит следующим образом:

Уровень 1: Принимать обычные меры предосторожности
Уровень 2: проявляйте повышенную осторожность
Уровень 3: Пересмотреть поездку
Уровень 4: Не путешествовать

Обязанности всех сотрудников и связанных с ними лиц

Сотрудники и связанные с ними лица должны ознакомиться с данной политикой и обеспечить ее соблюдение.

Соответствующие подразделения и/или отделы AEROAFFAIRES, работающие с клиентами, пассажирами, поставщиками и другими партнерами (или деловыми партнерами), должны проверять и предварительно проверять каждое лицо и субъект. Если вы сомневаетесь в должной осмотрительности любого такого физического или юридического лица, свяжитесь с отделом комплаенс AEROAFFAIRES или с ответственным лицом по электронной почте.

Ни в коем случае сотрудник или связанное с ним лицо не должны предпринимать действий, направленных на избежание обязательств, связанных с наказанием или обнаружением отношений или сделок, нарушающих данную политику.

AEROAFFAIRESв дополнение к вышесказанному, сотрудники и заинтересованные лица компании не имеют права консультировать клиентов или других лиц по вопросам проведения, структуры или представления сделок в обход действующих санкций или политик. Это включает, в частности, консультирование клиентов, пассажиров или других организаций с целью изменения информации или документов, включения в них ложных или вводящих в заблуждение фактов, опускания точной информации или изменения, удаления или опускания информации из сделки или любой деловой документации, которая может помочь выявить санкционную проблему.

Сотрудники и связанные с ними организации могут подпадать под действие законов о санкциях, применимых как к стране или странам, в которых они живут и работают. А также к стране или странам, гражданами, постоянными жителями или обладателями визы которых они являются. Кроме того, сам факт пребывания в одной стране, даже в течение короткого периода, часто означает, что сотрудник или соответствующее лицо должны соблюдать законы этой страны при въезде или транзите через нее. Каждый сотрудник и связанное с ним лицо обязаны понимать и соблюдать свои обязательства в отношении санкций либо как гражданин конкретной страны, либо в силу своего присутствия в конкретном государстве.

Запросы, касающиеся конкретных случаев, следует направлять непосредственно по адресу AEROAFFAIRES [email protected]. В зависимости от конкретного случая AEROAFFAIRES может потребовать от сотрудника или связанного с ним лица придерживаться определенной практики, чтобы обеспечить соблюдение всеми сторонами применимых санкций.

Последствия несоблюдения санкций

Несоблюдение законов о санкциях является нарушением юридических и/или нормативных требований и может нанести AEROAFFAIRES репутационный ущерб, привести к судебным и административным искам и финансовым потерям, а также может подвергнуть отдельного сотрудника или лиц, причастных к любому из нарушений, существенным штрафам и тюремному заключению. AEROAFFAIRES придерживается нетерпимого подхода к умышленным нарушениям данной политики или применимых режимов санкций.

Если сотрудники не соблюдают данную политику, к ним могут быть применены дисциплинарные меры вплоть до увольнения. Дисциплинарные меры будут зависеть от обстоятельств нарушения и будут применяться в соответствии с политикой AEROAFFAIRES.

Кроме того, сотрудники, нарушившие закон в процессе работы, могут быть привлечены к уголовной и гражданской ответственности. AEROAFFAIRES может прекратить деловые отношения с Партнером, направив Регистранту письменное уведомление любого вида или характера, связанное с вышеизложенным. Контрибьютор не соблюдает какое-либо положение настоящей Политики и не устраняет (если такое нарушение поддается устранению) такое нарушение в течение 10 дней с даты письменного уведомления Контрибьютора о таком нарушении.

Аудит, проверки и вопросы

Каждому лицу, бесплатно подключенному к AEROAFFAIRES, предоставляется доступ (при условии соответствующего уведомления со стороны AEROAFFAIRES) ко всем соответствующим документам, записям, системам, процессам, политикам и процедурам, чтобы AEROAFFAIRES (или профессиональный представитель третьей стороны) мог проверить и удостовериться в соблюдении контрибьютором данной политики. Если в результате проверки выяснится, что Партнер нарушил настоящую Политику, Партнер должен без промедления предпринять необходимые корректирующие действия (если нарушение поддается исправлению), как это будет определено AEROAFFAIRES.

AEROAFFAIRES будет в одностороннем порядке и регулярно пересматривать настоящую Политику по своему усмотрению и вносить любые необходимые или уместные изменения. Время от времени AEROAFFAIRES может также выпускать рекламные объявления, руководства и меморандумы, дополняющие настоящую Политику. Самая актуальная версия данной Политики будет всегда доступна в режиме онлайн на этой странице, а также во внутренней онлайн-системе AEROAFFAIRES, действующей время от времени и доступной для всех сотрудников. Сотрудники и заинтересованные стороны обязаны получать доступ к этим онлайн-системам и время от времени знакомиться с последней версией настоящей Политики, а также со всеми программами, руководствами и меморандумами. Режимы санкций могут быстро меняться без предварительного уведомления, и AEROAFFAIRES может обновить эту политику в любое время. Если у вас есть какие-либо запросы или вопросы по данной политике, с AEROAFFAIRES можно связаться по адресу [email protected].

Сообщение о нарушениях политики

AEROAFFAIRES компания полностью привержена развитию культуры свободы слова. Это означает, что сотрудники и партнеры могут свободно и открыто выражать свое мнение, если что-то не так или требует исправления. Сотрудники и сотрудники должны чувствовать себя комфортно, выражая свои взгляды, мнения, задавая вопросы, сообщая о проблемах, выражая свои чувства или сообщая о предполагаемых нарушениях этой политики. Если кто-то стал свидетелем нарушений (предполагаемых или фактических) данной политики или узнал, что AEROAFFAIRES или третья сторона совершили операцию, запрещенную этими санкциями, он должен незамедлительно сообщить об этом, используя процедуру информирования (доступна онлайн на этой странице).

Подтверждение политики

По требованию AEROAFFAIRES сотрудники и связанные с ними лица должны в письменном виде подтвердить компании, что они ознакомились с данной политикой и согласны ее соблюдать.